科创100N (588900): 南方上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

原标题:科创100N : 南方上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

南方上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金
上市交易公告书






南方基金管理股份有限公司

二○二三年十二月十三日



目录
一、 重要声明与提示 ............................................... 3 二、 基金概览 ..................................................... 4 三、 基金的募集与上市交易 ......................................... 5 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ......................... 8 五、 基金主要当事人简介 ........................................... 9 六、 基金合同摘要 ................................................ 16 七、 基金财务状况 ................................................ 17 八、 基金投资组合 ................................................ 19 九、 重大事件揭示 ................................................ 23 十、 基金管理人承诺 .............................................. 24 十一、 基金托管人承诺 ............................................ 25 十二、 基金上市推荐人意见 ........................................ 26 十三、 备查文件目录 .............................................. 27 附件：基金合同摘要 ............................................... 28

一、 重要声明与提示
《南方上证科创板 100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方上证科创板 100交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读2023年11月24日刊登在中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及南方基金管理股份有限公司网站（www.nffund.com）上的《南方上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》和《南方上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》。


二、 基金概览
1、基金名称：南方上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称：科创100N（扩位简称：科创100ETF南方） 3、证券代码：588900
4、基金申购、赎回简称：科创100N
5、截至公告日前两个工作日即2023年12月11日基金份额总额：889,783,000.00份 6、截至公告日前两个工作日即2023年12月11日基金份额净值：1.0002元 7、本次上市交易份额：889,783,000.00份
8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
9、上市交易日期：2023年12月18日
10、基金管理人：南方基金管理股份有限公司
11、基金托管人：中国银行股份有限公司
12、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 13、上市推荐人：川财证券有限责任公司
14、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、方正证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司（排名不分先后）。

基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。


三、 基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2023年11月7日证监许可〔2023〕2517号文。

2、基金运作方式：交易型开放式。

3、基金合同期限：不定期。

4、发售日期：2023年11月29日至2023年12月5日。其中，网下现金发售的日期为2023年11月29日至2023年12月5日，网上现金发售的日期为2023年11月29日至2023年12月5日。

5、发售价格：人民币1.00元。

6、发售期限：网下现金认购5个工作日，网上现金认购5个工作日。

7、发售方式：网上现金认购、网下现金认购2种方式。

8、发售机构：
（1）网下现金销售机构
1）直销机构：南方基金管理股份有限公司直销柜台
2）发售代理机构：国投证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司（排名不分先后）
（2）网上现金销售机构：网上现金发售通过具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可在上海证券交易所网站查询。

（二）基金合同生效
本基金的发售已获中国证监会2023年11月7日证监许可〔2023〕2517号文注册，自2023年11月29日起公开募集，截至2023年12月5日，基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额为889,783,000.00元人民币，折合基金份额889,783,000.00份；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额。募集资金已于 2023年 12月 8日划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。

本次募集有效认购总户数为5,809户。按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算，募集期募集的基金份额共计889,783,000.00份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。

其中本基金管理人南方基金管理股份有限公司基金从业人员认购本基金份额总量为0，本公司高级管理人员、基金投资、研究部门负责人和基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《南方上证科创板 100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《南方上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2023年12月8日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。

（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书[2023]274号
2、上市交易日期：2023年12月18日
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称：科创100N（扩位简称：科创100ETF南方） 5、证券代码：588900
投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易 6、基金申购、赎回简称：科创100N
7、本基金管理人自2023年12月18日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资人应当在本基金指定的一级交易商（申购赎回代理券商）办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。

目前本基金的一级交易商包括：华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、方正证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司。

上述排名不分先后。基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。

8、本次上市交易份额：889,783,000.00份
9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。


四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2023年12月11日，本基金份额持有人户数为5809户，平均每户持有的基金份额为153,173.18份
（二）持有人结构
截至2023年12月11日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为128,969,000.00份，占基金总份额14.49%；个人投资者持有的基金份额为760,814,000.00份，占基金总份额的85.51%。

（三）前十名基金份额持有人情况
截至2023年12月11日，前十名基金份额持有人情况如下表。

序号	基金份额持有人名称	持有份额（份）	占基金总份额 的比例（%）
1	上海鹤禧私募基金管理有限公司－鹤禧阿 尔法一号私募证券投资基金	15,000,000.00	1.69%
2	中信证券股份有限公司	10,000,000.00	1.12%
3	中信建投证券股份有限公司	7,000,000.00	0.79%
4	海通证券股份有限公司	7,000,000.00	0.79%
5	广发证券股份有限公司	6,000,000.00	0.67%
6	杨卫东	4,000,000.00	0.45%
7	王珍珍	4,000,000.00	0.45%
8	刘石磊	4,000,000.00	0.45%
9	珠海市瑞丰汇邦资产管理有限公司－瑞丰 汇邦云谷 3号私募证券投资基金	3,200,000.00	0.36%
10	任小英	3,000,000.00	0.34%

五、 基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：南方基金管理股份有限公司
2、法定代表人：周易
3、总裁：杨小松
4、注册资本：3.6172亿元人民币
5、住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 6、设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]4号
7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码91440300279533137K 8、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 9、股权结构：华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。

10、内部组织结构及职能：
公司以股东、基金持有人、委托人以及相关受益人利益最大化为目标，构建了一整套赖以指导和控制公司运作的组织运营架构。在董事会和专业委员会管理之下，公司搭建了包括零售群、机构群以及权益投资条线、固定收益投资条线、资产配置条线等为主要结构的矩阵式组织运营架构。各部门主要职责如下：

部门名称	主要职责
宏观策略部	1. 负责公司标准化研究资源的整合与共享 2. 负责宏观研究和大类资产配置策略研究 3. 为各投研部门、市场部门提供投资决策依据和营销支持
权益投资部	1. 负责权益产品的投资管理 2. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工作 3. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
权益研究部	1. 负责股票市场的行业与上市公司研究，提出投资建议并完成研究报告 撰写 2. 及时更新和维护股票池、研究数据以及研究模型 3. 协助固定收益相关部门开展信用研究及可转债研究，并提出判断和建 议 4. 向销售市场相关部门提供研究支持服务
指数投资部	1. 负责被动指数公募产品的投资管理 2. 根据量化模型，完成投资策略研究工作，并提出判断和建议 3. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工作 4. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
固定收益投资部	1. 负责固定收益产品的投资管理 2. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工作 3. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
现金及债券指数 投资部	1. 负责货币、短期理财等公募产品的投资管理 2. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工作 3. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
固定收益研究部	1. 负责可转债研究和信用研究，提出投资建议并完成研究报告撰写 2. 向全国社保理事会提供支持服务 3. 向销售市场相关部门提供研究支持服务
混合资产投资部	1. 负责“固收+”（固定收益资产投资+其他资产投资统称“固收+”）策 略的公募产品和混合策略的非公募产品（包括专户、社保、基本养老、 企业年金、职业年金、养老金产品）的投资管理 2. 配合做好大类资产配置研究 3. 为产品设计与市场营销提供支持
FOF投资部	1. 负责FOF投资运作管理，包括公募FOF、养老目标FOF、专户FOF 2. 负责投顾业务组合运作管理，包括策略开发与组合运作、业务拓展、 策略输出、投前投中投后顾问式服务 3. 为公司内其他部门提供资产配置、产品布局、业务拓展、基金研究等 投研支持与服务
数量化投资部	1. 承担主动量化投资职能的统一归口管理 2. 负责主动量化策略产品的投资管理 3. 根据量化模型，完成投资策略研究及择时研究工作，并提出判断和建 议 4. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工作 5. 配合市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
国际业务部	1. 负责海外市场产品的研究、投资管理 2. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工作 3. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
基础设施基金投 资管理部	1. 负责公开募集基础设施证券投资基金产品的研究、投资和运营管理工 作 2. 联合南方资本、产品开发部完成基础设施基金的业务承揽、产品创设 等工作 3. 配合市场销售相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
产品开发部	1. 研究国内外资产管理产品发展动态和创新趋势，进行产品创新、开发 及储备，建设和维护公司产品库 2. 负责公司创新业务的研究及孵化工作 3. 负责零售群、机构群产品的立项、制作、报批、日常管理与维护工作
零售服务部	1. 根据公司的业务发展需要，负责公司零售业务条线统一规划、部署的 推动执行职能，对分公司零售业务工作实施条线垂直管理 2. 进行零售业务的合作渠道开发、维护和管理，为分公司提供培训、服 务和支持，促进公募基金、零售专户等产品的销售、业务的拓展，保 障公司零售客户的资产管理规模持续发展
机构服务部	1. 根据公司的业务发展需要，负责公司机构业务条线统一规划、部署的 推动执行职能，对分公司机构业务工作实施条线垂直管理 2. 根据公司经营目标和营销战略，进行公司机构客户公募业务、专户业 务的营销策划、销售发动、营销支持、营销推动、赋能一线和投后服 务等工作 3. 提高公司机构客户在公募业务和专户业务的市场份额，完成公司对上 述业务下达的经营任务
证券公司业务部	1. 根据公司经营目标，全面负责证券公司客户相关业务的统一规划和部 署，实现与证券公司“总部对总部”的对接合作，为证券公司的各项 业务需求提供全面综合的服务，并维护与证券公司的良好合作关系 2. 根据公司营销战略，针对证券公司的渠道进行开发与服务，开展渠道 管理、产品销售与服务、营销策划与支持等各项工作 3. 提高公司对证券公司客户的服务质量与效果，提升证券公司渠道的销 售规模与市场份额，完成公司对证券公司客户相关业务下达的各项经 营任务
战略客户部	1. 根据公司整体经营目标，整合公司资源，针对战略客户提供全面综合 的资产管理及研究支持服务 2. 开展公募、专户和创新业务的开拓与营销，维护与战略客户的良好合 作关系，提高战略客户资产保有规模，完成公司下达的经营任务指标
养老金业务部	1. 负责养老金业务的销售管理、资源共享整合 2. 根据公司养老金业务经营目标和战略进行整体营销规划 3. 对集团的养老金业务提供专业服务与支持
北京、上海、深圳、 南京、成都分公司	1. 负责组织完成所辖片区的银行、财务公司、券商、保险、企事业单位 及高净值人群的客户销售与拓展 2. 开展资产创设业务与另类产品交叉销售工作 3. 维护相关政府、监管机构和行业协会关系，提供相关接待及后勤服务 4. 完成公司下达的预算指标和利润指标
合肥分公司 （理财中心）	1. 履行理财中心相关职能 2. 通过电话、网络等多种服务通道，为客户提供集理财咨询和资讯为一 体的专业理财顾问服务 3. 合肥理财中心隶属客户关系部
客户关系部	1. 建立客户沟通平台，为客户提供专业理财咨询服务；收集客户需求和 建议，处理客户投诉 2. 搭建客户分类分级服务体系，进行客户信息分析和挖掘；运用多种服 务形式和服务手段，进行客户关系的有效维护
网络金融部	1. 负责公募业务线上渠道的整体管理工作，包括线上渠道发展规划、平 台和网站建设及维护等 2. 负责线上渠道的营销管理工作，包括线上渠道推广、线上渠道营销方 案的制定、线上销售市场情况及销售数据分析等
可持续发展部	1. 负责公司企业文化建设、ESG等可持续发展事务的研究与推广 2. 负责公司品牌形象规划与实施，打造品牌的可持续发展性 3. 负责销售、宣传、活动等创意策划 4. 为公司销售前台做好营销支持，提高公司的公众认知度和美誉度
监察稽核部	1. 统筹集团层面的内控体系规划，建设并完善集团法律合规和监察稽核 体系 2. 负责合规风险和除投研交易外的其他业务操作风险的组织协调与管理 工作 3. 监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内部风险控制情况、 委员会的运作情况 4. 为公司各项业务发展提供法律支持
风险管理部	1. 统筹集团层面的风险管理规划，建设并完善集团风险管理系统和投资 监控体系 2. 负责市场风险、投研交易类操作风险、信用风险、流动性风险等风险 的组织协调与管理工作，进行风险预防、评估、监控、报告，对风险 处置情况进行持续跟踪 3. 提供风险管理金融工程方面的支持及产品业绩归因分析，为公司风险 管理决策提供专业支持
交易管理部	1. 负责组合交易和交易执行等策略的研究和制定 2. 负责交易实施，降低交易成本、获得交易收益、防范交易过程中的风 险 3. 负责交易分析和新产品持续研究，提供相关交易支持
数智科技部	1. 根据集团业务发展战略要求，完成集团信息系统的规划 2. 负责集团信息系统的建设和应用开发，持续完善集团信息化建设 3. 负责集团信息系统的运行维护，提升运营效率，支持集团业务发展
运作保障部	1. 统筹集团层面的基金运营管理，搭建集团层面的统一运营服务平台 2. 负责基金的投资清算、会计与估值、信息披露等基金会计工作 3. 负责基金的注册登记、清算交收、数据统计及费用核算等工作
人力资源部 党委组织部	1. 统筹集团层面的人力资源规划，制定集团人力资源政策 2. 负责人力资源体系建设，实施人才招聘、培养、激励与保留，提供相 关人力资源服务，支持公司业务发展 3. 人力资源部与党委组织部合署办公，协助党委开展党员干部的选拔任 用、管理监督、调整配备工作
办公室 党委办公室	1. 统筹集团层面的战略规划、检查督办、制度梳理、流程管理和文件归 档工作 2. 负责公司公文流转、办公文秘、公司会议组织及会议事项督办等工作 3. 负责行政后勤、招投标采购管理、基建管理、办公安全等保障类工作 4. 负责董事会办公室、工会、公益事业等日常事务工作 5. 办公室与党委办公室合署办公，协助党委领导处理日常党务工作，贯 彻并跟进党委会决议执行情况，开展党员发展培养和党员先进性教育 等工作
财务部	1. 负责集团预算管理工作 2. 执行集团财务规划、资本优化以及财务风险预警管理，对公司财务状 况进行监控和分析 3. 负责资金管理、会计核算、财务信息披露及税务管理，支持公司业务 发展

11、人员情况：
截止到2023年10月，我公司共有员工944人，博士26人、硕士745人、本科166人、其他7人。

12、信息披露负责人：常克川
咨询电话：400-889-8899
13、基金管理业务情况简介：
1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。南方基金总部设在深圳，北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地设有分公司，在深圳和香港设有子公司——南方资本管理有限公司（深圳子公司）和南方东英资产管理有限公司（香港子公司）。南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构；南方资本下设南方股权子公司，主要从事私募股权投资业务。

截至2023年9月30日，南方基金母子公司合并资产管理规模20386亿元。其中南方基金母公司规模19207亿元，位居行业前列。南方基金公募基金规模11183亿元，累计向客户分红1817亿元，管理公募基金共343只，产品涵盖股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、QDII型、FOF型等。南方基金非公募业务规模8025亿元，在行业中持续保持优势地位。南方资本子公司规模213亿元，南方东英子公司规模966亿元。南方基金已发展成为产品种类丰富、业务领域全面、经营业绩优秀、资产管理规模位居前列的基金管理公司之一。

14、本基金基金经理简介
朱恒红先生，北京大学经济学硕士，具有基金从业资格。2016年 7月加入南方基金，历任数量化投资部助理研究员、指数投资部研究员；2019年7月12日至2020年12月25日，任投资经理；2020年12月25日至今，任南方策略基金经理；2021年4月23日至今，任南方中证创新药产业ETF基金经理；2021年7月16日至今，任南方中证香港科技ETF（QDII）基金经理；2021年11月2日至今，任南方中证全指医疗保健ETF基金经理；2022年6月17日至今，任南方恒生香港上市生物科技ETF（QDII）基金经理；2022年7月11日至今，任南方中证上海环交所碳中和ETF基金经理；2022年12月1日至今，任南方上证科创板50成份增强策略ETF基金经理；2023年4月13日至今，任南方沪深300ESG基准ETF基金经理；2023年5月30日至今，任南方恒生香港上市生物科技ETF发起联接（QDII）基金经理；2023年6月1日至今，任南方中证上海环交所碳中和ETF联接基金经理；2023年10月24日至今，任南方中证全指医疗保健设备与服务ETF发起联接基金经理。

（二）基金托管人
1、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
2、主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

3、托管业务经营情况
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

截至 2023年 9月30日，中国银行已托管1061只证券投资基金，其中境内基金 1008只，QDII基金53只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（三）上市推荐人
公司名称：川财证券有限责任公司
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
法定代表人：崔秀红
联系人：匡婷
联系电话：028-86583053
客服电话：028-86585518
公司网站：www.cczq.com
（四）一级交易商
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