联储证券:债券业务执业质量评级被降为C,曾被交易所限制业务2个月

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近期,中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。其中,联储证券的评级结果从B降至C。

2022年11月,联储证券因存在投资银行类业务内部控制不完善等多项原因,中国证监会要求公司责令改正。2023年1月,上交所查明联储证券存在投资银行类业务内部控制不完善等问题,对联储证券采取暂不受理公司债券相关申请材料2个月的监管措施。

债券业务执业质量由B降至C

2023年7月,修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》(以下简称“《评价办法》”)正式发布并实施。

此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价,同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》,评价结果分为A、B、C三类,其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平,不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

公开数据显示,联储证券的债券业务执业质量评级出现下降,降至C。2021、2022年度,联储证券的债券业务执业质量评级均为B。

因投资银行类业务内部控制不完善等原因被责令整改

《评价办法》显示,若证券公司存在未按要求报送评价材料的;项目处罚处分指标得分为0的;产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的三种情形之一,其评级将为C类。

面包财经翻查资料发现,联储证券于2022年11月收到中国证监会出具的《关于对联储证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》。

文件显示,联储证券存在投资银行类业务内部控制不完善,部分项目内核意见跟踪落实不到位;廉洁从业风险防控机制不完善,聘请第三方廉洁从业风险防控不到位等问题。

此外,2023年1月,上交所对联储证券下发《关于对联储证券有限责任公司实施暂不受理相关申请材料监管措施的决定》([2023]1号)。

根据《决定》内容,上交所查明联储证券作为21明升01、21明升02、21蓝创01、21蓝创02公司债券的主承销商、存在投资银行类业务内部控制不完善、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。鉴于上述违规事实和情节,上交所对公司采取暂不受理公司债券相关申请材料2个月的监管措施,即自2023年1月7日至2023年3月6日,上交所暂停受理公司出具的公司债券相关申请材料。

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