全国政协委员、中华全国律师协会监事长吕红兵:将证券合规管理明确为上市公司“规定动作”

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  日前,全国政协委员、中华全国律师协会监事长吕红兵在接受《证券日报》记者专访时表示,今年全国两会带来多个提案,包括建立健全上市公司证券合规制度,大力提高上市公司质量;民营经济促进法需要立足四个基础;完善促进科普产业发展的法律规定等。

  吕红兵认为,加强上市公司合规管理,建议将证券合规管理明确为上市公司的“规定动作”;借鉴检察机关正在推行的“企业合规不起诉”制度,建立证券监管合规不处罚制度;大力开展上市公司合规文化建设。

  2022年11月份,证监会发布《推动提高上市公司质量三年行动方案(2022—2025)》,重点从“治乱”转向更深层次的“提质”。“其中,加强公司合规运营尤为重要。”吕红兵说。

  吕红兵认为,加强上市公司合规运营,可以从三方面入手:首先,将证券合规管理明确为上市公司的“规定动作”,即法定义务。对于上市公司来说,证券合规是最普遍、最突出的合规内容,主要包括信息披露、公司治理、股份增减持、内幕交易、操纵市场等。

  其次,建立证券监管合规不处罚制度。可以借鉴检察机关正在推行的“企业合规不起诉”制度,尝试在证券监管领域实行上市公司合规不处罚、从轻处罚制度。合规不起诉制度既给涉案企业以深刻警醒和教育,防范今后可能再发生违法犯罪,也给相关行业企业合规经营提供了样板和借鉴。从社会层面来看,减少了企业破产、劳动者失业的风险,有助于稳定经济、保障民生。

  最后,大力开展合规文化建设。上市公司证券合规从“法定义务”到“内心敬畏”再到“行为自觉”,需要法德兼修,在上市公司层面大力开展“我要合规”的合规文化建设,属当务之急,应常抓不懈。

  2月21日,司法部、国家发展和改革委员会、全国人大常委会法工委共同组织召开民营经济促进法立法座谈会。会议强调,加快制定民营经济促进法,促进民营经济发展壮大。

  吕红兵表示,民营经济促进法的制定,需要立足以下四个基础:一是民营企业规范运营是民营经济促进发展的前提,应对民营企业规范运营提出要求。立法中应明确:民营企业应完善法人治理结构,构建和谐劳动关系,建立企业合规制度,防范化解经营风险,依法履行社会责任,参与构建亲清政商关系。

(责任编辑:谭梦桐)