九泰聚鑫混合C (008758): 九泰聚鑫混合型证券投资基金(九泰聚鑫混合C份额)基金产品资料概要(更新)

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原标题:九泰聚鑫混合C : 九泰聚鑫混合型证券投资基金(九泰聚鑫混合C份额)基金产品资料概要(更新)

九泰聚鑫混合型证券投资基金(九泰聚鑫混合C份额)

基金产品资料概要(更新)

编制日期:2024年4月19日

送出日期:2024年4月20日

本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。

作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 九泰聚鑫混合 基金代码 008757

下属基金简称 九泰聚鑫混合C 下属基金代码 008758

基金管理人 九泰基金管理有限公司 基金托管人 华夏银行股份有限公司基金合同生效日 2020-07-08 上市交易所及上市日期 暂未上市

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金经 2024-01-31

基金经理 刘翰飞 理的日期

证券从业日期 2018-03-12

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

投资者可阅读《招募说明书(更新)》“基金的投资”章节了解详细情况投资目标 在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。

投资范围 本基金的投资对象主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票(包括主板、创业板、中小板及其他经中国证监会核准或注册发行的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括同业存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为0%-45%;本基金投资于同业存单的比例,不超过基金资产的20%;每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

主要投资策略 本基金在资产配置策略方面通过定性与定量研究相结合的方法,确定投资组合中股票、债券和现金类大类资产的配置比例。本基金通过动态跟踪海内外主要经济体的GDP、CPI、利率等宏观经济指标,以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态 等市场指标,预测未来市场变动趋势。并通过全面评估上述各种关键指标的变动趋势, 对股票、债券等大类资产的风险和收益特征进行预测。根据上述定性和定量指标的分 析结果,运用资产配置优化模型,在目标收益条件下,追求风险最小化目标,最终确 定大类资产投资权重,实现资产合理配置。本基金债券投资策略包括利率预期策略、 收益率曲线策略、优化配置策略、久期控制策略、现金流管理策略及套利策略。本基 金的投资策略还包括股票投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国 债期货投资策略等。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×30%+中国债券总指数收益率×70% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金,一般情况下其预期收益和风险水平高于货币市场基 金、债券型基金,低于股票型基金。 注:本基金法律文件披露的风险收益特征系基于基金投资方向与策略特点的概括性表述,根据《证券期 货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构可适时调整对本基金的风险等级结果。请投资者及 时关注基金管理人和销售机构对风险评级结果的调整情况,审慎做出投资决策。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注:1、业绩表现截止日期2022年12月31日。基金的过往业绩不代表未来表现。

2、本基金合同于2020年7月8日生效,合同生效当年相关数据和指标按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

三、投资本基金涉及的费用

(一)基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:

费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费 备注率

N<7日 1.50% -

赎回费 7日≤N<30日 0.50% -

N≥30日 0 -

认购费:本基金已成立运作,不涉及认购费用。

申购费:本基金C类份额不收取申购费用。

(二)基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除:

费用类别 收费方式/年费率

管理费 0.50%

托管费 0.10%

销售服务费 0.20%

其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;基金份额持有人大会费用;基金的证券、期货交易费用;基金的银行汇划费用;基金的账户开户费用、账户维护费用等。

注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资过程中面临的主要风险包括市场风险(经济周期风险、利率风险、再投资风险、通货膨胀风险、波动性风险、公司经营风险及财务风险等)、流动性风险、信用风险、管理风险、政策风险、本基金特有风险、其他风险(基金管理人职责终止风险、操作风险、技术风险及其他风险等)及本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险等级评价结果表述可能不一致的风险等。

本基金特有风险:

1、可转换债券和可交换债券投资风险

本基金投资可转换债券和可交换债券,需要承担可转债和可交换债券市场的流动性风险、债券价格受所对应股票价格波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不能转股或换股的风险等。

2、基金投资资产支持证券的风险

本基金可投资于在全国银行间债券市场或证券交易所交易的资产支持证券,本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资,但由于资产支持证券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等风险,可能导致包括基金净值波动在内的各项风险。

3、基金投资股指期货的风险

本基金可以投资股指期货,可能面临基差风险、合约品种差异造成的风险和标的物风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。合约品种差异造成的风险,是指类似的合约品种,在相同因素的影响下,价格变动不同。表现为两种情况:1)价格变动的方向相反;2)价格变动的幅度不同。类似合约品种的价格,在相同因素作用下变动幅度上的差异,也构成了合约品种差异的风险。标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不完全一致,导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。

4、基金投资国债期货的风险

本基金可以投资国债期货,可能面临市场风险、基差风险和流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。

5、基金投资非公开发行股票的风险

本基金可投资非公开发行股票,因此本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。

6、本基金可以投资科创板股票,投资风险包括:

(1)市场风险

科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司,企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体投资难度加大,个股市场风险加大。

科创板个股上市前五日无涨跌停限制,第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内,个股波动幅度较其他股票加大,市场风险随之上升。

(2)流动性风险

科创板整体投资门槛较高,个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上才可参与,二级市场上个人投资者参与度相对较低,机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差,基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。

(3)科创板企业退市风险

科创板有更为严格的退市标准,且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度,科创板上市企业退市风险更大,可能给本基金带来不利影响。

(4)集中度风险

科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量个股,市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。

(5)系统性风险

科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同,所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。

(6)政策风险

国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。

此外,本基金可根据投资策略需要或市场环境变化,选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板,基金资产并非必然投资于科创板。

(二)重要提示

本次基金产品资料概要仅对调低基金费率内容进行更新,具体详见2024年4月20日基金管理人发布的《关于九泰聚鑫混合型证券投资基金降低费率并相应修订基金合同等法律文件的公告》。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会,按照北京仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁费用由败诉方承担。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站【http://www.jtamc.com】【客服电话:4006280606】1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料

六、其他情况说明

本基金无其他情况说明。