中国证监会对图达通出具境外上市反馈意见 要求说明股权控制架构、确定主要运营实体等

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智通财经APP获悉,8月18日,中国证监会国际部要求图达通出具境外发行上市备案补充材料,其中涉及股权控制架构设立的合规性、补充说明确定主要境内运营实体的具体依据、主要境内运营实体注册资本未完成实缴的原因等方面。据悉,图达通拟在美国纳斯达克交易所上市。

中国证监会请图达通就以下事项补充说明,请律师进行核查并出具明确的法律意见:

一、请说明股权控制架构设立的合规性,包括但不限于搭建及返程并购涉及的外汇管理、境外投资等监管程序情况、税费依法缴纳情况等。

二、关于主要运营实体的确定,请补充说明确定主要境内运营实体的具体依据,包括但不限于主要境内运营实体所占发行人财务报表相关数据的具体比例,是否存在其他主要运营实体。

三、请补充说明你公司主要境内运营实体注册资本未完成实缴的原因及合规性。

四、关于股东情况:(1)请结合信托契约具体条款说明发行人实际控制人所涉信托各当事人权利义务安排,并说明所有信托受益人具体信息,包括但不限于受益人、受益份额、与信托设立人的关系;(2)请说明主要股东Banyan Partners Fund Ⅱ,L.P.和ERVC Technology IV LP 涉及的全部境内主体的有关情况;(3)请说明控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、持股董事、监事、高级管理人员穿透至自然人的具体情况,是否存在协议、信托、合同等非股权投资安排,是否存在法律法规规定禁止持股的主体等情形。

中国证监会对图达通出具境外上市反馈意见 要求说明股权控制架构、确定主要运营实体等

五、请补充说明员工股权激励计划的合规性,包括但不限于股权激励计划履行外汇管理等境内监管程序的情况,激励对象、行权价格和行权条件的确定方式和依据,是否存在对外部人员进行激励或未明确授予对象的情况,是否涉及利益输送等情形。

资料显示,图达通成立于2016年,是领先的图像级激光雷达供应商,在硅谷、苏州和上海设有研发中心,在宁波和武汉拥有制造基地,公司聚焦高性能1550nm激光雷达的研发生产。

今年4月18日,图达通首度亮相上海国际车展。除了带来图像级超远距主视雷达Falcon猎鹰平台、新一代Robin灵雀平台、全新感知软件平台OmniVidi外,其还宣布与卡车造车新势力企业DeepWay开启战略合作。

去年3月,搭载Falcon猎鹰的蔚来ET7正式上市,标志着高性能激光雷达首次实现大规模量产上车。目前,Falcon猎鹰已作为蔚来Aquila超感系统的标配,搭载于蔚来ET7、ES7及ET5车型上规模化进入市场。