证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-046 杭州士兰微电子股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 募集资金存放是否符合公司规定：是
? 募集资金使用是否符合承诺进度：不适用
一、募集资金基本情况
(一) 2018年向特定对象发行股票募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州士兰微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可字〔2017〕2005号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司获准向特定对象发行人民币普通股（A股）股票不超过130,505,709股。根据询价情况，本公司与主承销商东方证券承销保荐有限公司最终确定向 6名特定对象发行普通股（A股）64,893,614股，每股面值1元，每股发行价格为人民币11.28元，共募集资金总额为731,999,965.92元。扣除承销费、保荐费25,440,000.00元(其中进项税额1,440,000.00元)后的募集资金为706,559,965.92元，已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于2018年1月3日汇入本公司在农业银行股份有限公司杭州下沙支行开立的账号为 19033101040020262人民币账户内。另扣除律师费、审计费等其他发行费用2,405,660.37元后，本公司本次募集资金净额705,594,305.55元。上述募集资金业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕1号）。
2. 募集资金使用计划及调整
(1) 本公司《非公开发行股票预案》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：单位：人民币万元
| 投资金额 | |
| 总投资额 | 募集资金投 资金额 |
| 80,253.00 | 80,000.00 |
| 37,900.00 | 37,647.00 |
| 22,362.00 | 22,362.00 |
| 19,991.00 | 19,991.00 |
| 80,253.00 | 80,000.00 |
(2) 募集资金投资项目使用募集资金投入金额的调整说明
1) 根据公司2018年1月23日公司第六届董事会第十六次会议审议通过的《关于调整募集资金项目使用募集资金投入金额的议案》，鉴于公司本次向特定对象发行股票实际募集资金净额小于计划募集资金额，公司调整募集资金投资项目使用募集资金投入的金额，具体调整情况如下：
单位：人民币万元
| 总投资额 | 原拟用募集资金 投入金额 |
| 80,253.00 | 80,000.00 |
| 37,900.00 | 37,647.00 |
| 22,362.00 | 22,362.00 |
| 19,991.00 | 19,991.00 |
| 80,253.00 | 80,000.00 |
| 总投资额 | 变更后募投项目 | 调整后募集资 金投入金额 |
| 70,559.43 | 一、年产能8.9亿只MEMS传感 器扩产项目 | 30,559.43 |
| 30,568.43 | 其中:MEMS传感器芯片制造扩产 项目 | 10,568.43 |
| 20,000.00 | MEMS传感器封装项目 | 10,000.00 |
| 19,991.00 | MEMS传感器测试能力提升 项目 | 9,991.00 |
| 二、8吋芯片生产线二期项目 | 30,000.00 | |
| 三、特色功率模块及功率器件封 装测试生产线项目 | 10,000.00 | |
| 70,559.43 | 70,559.43 |
3. 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
| 序号 | |
| A | |
| 项目投入 | B1 |
| 利息收入净额 | B2 |
| 项目投入 | C1 |
| 利息收入净额 | C2 |
| 项目投入 | D1=B1+C1 |
| 利息收入净额 | D2=B2+C2 |
| E | |
| F=A-D1+D2-E | |
| G | |
| H=F-G |
(二) 2021年向特定对象发行股票募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州士兰微电子股份有限公司向国家集成电路产业投资基金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2021〕2533号），并经上海证券交易所同意，本公司获准向特定对象发行人民币普通股（A股）股票21,660,231股，发行价为每股人民币51.80元，共计募集资金112,200.00万元，坐扣承销费（不含税）2,490.00万元和财务顾问费（不含税）200.00万元后的募集资金为109,510.00万元，已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于2021年9月17日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计验资费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用（不含税）311.23万元后，公司本次募集资金净额为109,198.77万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕532号）。
2. 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
| 序号 | |
| A | |
| 项目投入 | B1 |
| 利息收入净额 | B2 |
| 项目投入 | C1 |
| 利息收入净额 | C2 |
| 项目投入 | D1=B1+C1 |
| 利息收入净额 | D2=B2+C2 |
| E=A-D1+D2 | |
| F | |
| G=E-F |
(一) 2018年向特定对象发行募集资金
1. 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证（上证发〔2022〕2号）等法律法规，结合公司实际情况，制定了《杭州士兰微电子股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》的要求并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并于2018年1月23日与东方证券承销保荐有限公司及中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。募投项目实施主体士兰集成公司、成都士兰公司、士兰集昕公司、集佳科技公司对以增资方式收到的募集资金，也实行了专户存储，本公司分别和士兰集成公司、成都士兰公司、士兰集昕公司、集佳科技公司于2018年2月、2018年2月、2019年12月、2020年9月与东方证券承销保荐有限公司及中国建设银行股份有限公司杭州高新支行、交通银行股份有限公司杭州市东新支行、中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行、中国农业银行股份有限公司金堂县支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方或四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司、士兰集成公司、成都士兰公司、士兰集昕公司、集佳科技公司在使用募集资金时已严格遵照执行。根据公司于2022年12月21日披露的《关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的公告》，公司更换了持续督导保荐机构，东方证券承销保荐有限公司未完成的持续督导工作由中信证券股份有限公司承担。公司与中信证券股份有限公司、各募投项目实施主体、银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方或四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司、士兰集成公司、成都士兰公司、士兰集昕公司、集佳科技公司在使用募集资金时已严格遵照执行。
2. 募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，本公司及子公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下： 金额单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 |
| 中国农业银行股份有限 公司杭州钱塘支行 （原杭州下沙支行） | 19033101040020262 | 8,801,939.14 |
| 中国建设银行股份有限 公司杭州高新支行 | 33050161672700000826 | 1,694.42 |
| 交通银行股份有限公司 杭州东新支行 | 331066080018800024087 | 6,453,959.70 |
| 中国农业银行股份有限 公司杭州钱塘支行 （原杭州下沙支行） | 19033101040025451 | 407.83 |
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 |
| 中国农业银行股份有限 公司金堂县支行 | 22847101040031406 | |
| 15,258,001.09 |
(二) 2021年向特定对象发行募集资金
1. 募集资金管理情况
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同独立财务顾问东方证券承销保荐有限公司于2021年9月26日在中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。募投项目实施主体士兰集昕公司以增资方式收到的募集资金，也实行了专户存储。本公司并连同独立财务顾问东方证券承销保荐有限公司和士兰集昕公司于2022年1月10日与中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方或四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司、士兰集昕公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，本公司及士兰集昕公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 |
| 中国银行股份有限公司杭州 市高新技术开发区支行 | 383180133664 | 172,660.37 |
| 中国银行股份有限公司杭州 市高新技术开发区支行 | 366280506835 | 28,028,881.48 |
| 28,201,541.85 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 2018年向特定对象发行募集资金
1. 募集资金使用情况对照表
(1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(2) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
3. 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(二) 2021年向特定对象发行募集资金
1. 募集资金使用情况对照表
(1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。
(2) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
2. 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3. 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司募集资金投资项目变更情况详见本专项报告一(一)2(2)2)之说明。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件3。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 2018年向特定对象发行募集资金使用情况对照表
2. 2021年向特定对象发行募集资金使用情况对照表
3. 变更募集资金投资项目情况表
杭州士兰微电子股份有限公司
董事会
二〇二三年八月十九日
附件1
2018年向特定对象发行募集资金使用情况对照表
2023年1-6月
编制单位：杭州士兰微电子股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 70,559.43 | 本年度投入募集资金总额 | |||||||||
| 40,000.00 | 已累计投入募集资金总额 | |||||||||
| 56.69% | ||||||||||
| 是否已变 更项目（含 部分变更） | 募集资金 承诺投资 总额 | 调整后 投资总额 (1) | 截至期 末 承诺投 入金额 | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入额 (2) | 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末 投入进度 (%) (4)＝ (2)/(1) | 项目达到 预定可使用 状态日期 | 本年度 实现的 效益 | 是否达到预计 效益 |
| 是 | 80,000.00 | 30,559.43 | 未作分 期 承诺 | 122.14 | 30,331.66 | -227.77 | 99.25% | 2024年12 月 | 2023年1-6月该项目实现 销售收入 12,619.01万 元，实现销售毛利 1,644.14万元，实现净利 润-853.62万元 | |
| 是 | 30,000.00 | 未作分 期 承诺 | 0.90 | 30,236.17 | 236.17 | 100.79 | 2024年12 月 | 2023年1-6月该项目实现 销售收入 55,793.49万 元，实现销售毛利 9,535.27万元，实现利润 总额6,694.04万元 | ||
| 是 | 10,000.00 | 未作分 | 59.61 | 9,852.47 | -147.53 | 98.52 | 2022年12 | 2023年1-6月年该项目实 | ||
| 月 | 现销售收入19,679.95万 元，实现销售毛利 1,679.21万元，实现净利 润479.25万元 | |||||||||
| － | 80,000.00 | 70,559.43 | 182.65 | 70,420.30 | － | － | － | |||
2021年向特定对象发行募集资金使用情况对照表
2023年1-6月
编制单位：杭州士兰微电子股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 109,198.77 | 本年度投入募集资金总额 | |||||||||
| 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | |||||||||
| 0.00 | ||||||||||
| 是否已 变更项 目（含部 分变更） | 募集资金承 诺投资总额 (1) | 调整后 投资总 额 | 截至期末 承诺投入 金额 | 本年度 投入金额 | 截至期末累 计投入金额 (2) | 截至期末累计 投入金额与承诺 投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末投 入进度（%） (4)＝ (2)/(1) | 项目达到 预定可使用 状态日期 | 本年度实 现的效益 | 是否达 到预计 效益 |
| 否 | 53,098.77 | 未作分期 承诺 | 10,168.98 | 50,733.55 | -2,365.22 | 95.55 | 2024年12月 | 2023年1-6月该项目 实现销售收入 55,793.49万元，实 现销售毛利9,535.27 万元，实现利润总额 6,694.04万元 | ||
| 否 | 56,100.00 | 0 | 56,500.00 | 400.00 | 100.71 | |||||
| － | 109,198.77 | 10,168.98 | 107,233.55 | － | － | － | ||||
变更募集资金投资项目情况表
2023年1-6月
编制单位：杭州士兰微电子股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 对应的原项目 | 变更后项目 拟投入募集 资金总额 | 截至期末计划 累计投入金额 (1) | 本年度 实际投入金额 | 实际累计 投入金额 (2) | 投资进度(%) (3)=(2)/(1) | 项目达到 预定可使用 状态日期 | 本年度实现的效 益 | 是否达到 预计效益 |
| 年产能 8.9 亿 只 MEMS 传感器 扩产项目 | 30,000.00 | 未作分期 承诺 | 0.90 | 30,236.17 | 100.79 | 2024年12月 | 2023年1-6月该项目实现销售 收入 55,793.49万元，实现销 售毛利9,535.27万元，实现利 润总额6,694.04万元 | |
| 10,000.00 | 未作分期 承诺 | 59.61 | 9,852.47 | 98.52 | 2022年12月 | 2023年1-6月年该项目实现销 售收入 19,679.95万元，实现 销售毛利1,679.21万元，实现 净利润479.25万元 | ||
| － | 60.51 | 40,088.64 | － | － | － | － | ||
会议、第八届监事会第五次会议和 2022年年度股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资
项目“特色功率模块及功率器件封装测试生产线项目”予以结项，并将结余募集资金用于永久补充流动资金。公司已将该募集资金账户中的资金余额（含结息）212.83万元转入
一般账户，并于 2023年 5月 17日注销该募集资金账户。
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